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2020年海淀區(qū)金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金申報(bào)指南

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)海淀區(qū)科技金融創(chuàng)新發(fā)展，充分發(fā)揮金融在服務(wù)全國(guó)科技創(chuàng)新中心核心區(qū)和中關(guān)村科學(xué)城建設(shè)中的作用，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（海行規(guī)發(fā)〔2018〕11號(hào)）、《關(guān)于促進(jìn)海淀區(qū)金融科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干措施》（海行規(guī)發(fā)〔2018〕12號(hào)）、《海淀區(qū)關(guān)于支持企業(yè)上市發(fā)展的若干措施》（海行規(guī)發(fā)〔2018〕13號(hào)）制定本申報(bào)指南。

第二條 本申報(bào)指南所指金融機(jī)構(gòu)具體包括：銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨、信托、金融租賃、財(cái)務(wù)公司、消費(fèi)金融、金融資產(chǎn)、金融控股、銀行直投、銀行理財(cái)子公司、公募基金等。本申報(bào)指南所指類(lèi)金融機(jī)構(gòu)具體包括：股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（含天使投資、并購(gòu)基金、產(chǎn)業(yè)基金）、資本控股、券商私募基金、第三方支付機(jī)構(gòu)、金融要素市場(chǎng)機(jī)構(gòu)以及金融科技機(jī)構(gòu)等。原則上享受本申報(bào)指南政策支持的企業(yè)的注冊(cè)、納稅、開(kāi)戶(hù)、統(tǒng)計(jì)地均在海淀區(qū)。

第二章 支持措施

第三條 在海淀區(qū)新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)的符合區(qū)域發(fā)展定位的金融機(jī)構(gòu)及類(lèi)金融機(jī)構(gòu)租用辦公用房從事金融業(yè)務(wù)的，連續(xù)三年給予房租補(bǔ)貼；結(jié)合對(duì)海淀區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的支撐作用，對(duì)入駐特色金融樓宇的科技金融機(jī)構(gòu)，連續(xù)三年給予房租補(bǔ)貼（補(bǔ)貼面積等標(biāo)準(zhǔn)在樓宇招商方案中予以明確）。

第四條 結(jié)合對(duì)海淀區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的支撐作用，對(duì)在海淀區(qū)新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)的總部型金融機(jī)構(gòu)給予一次性資金補(bǔ)助（具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)參照市級(jí)政策,市區(qū)兩級(jí)財(cái)政各負(fù)擔(dān)50%）。對(duì)在海淀區(qū)注冊(cè)設(shè)立且已獲得一次性資金補(bǔ)助的總部型金融機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本增資10億元(含)以上的，給予增資獎(jiǎng)勵(lì)（具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)參照市級(jí)政策，市區(qū)兩級(jí)財(cái)政各負(fù)擔(dān)50%）。對(duì)在海淀區(qū)新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)的總部型金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)辦公用房從事金融業(yè)務(wù)的，給予一次性購(gòu)房補(bǔ)貼；租用辦公用房的，連續(xù)三年給予房租補(bǔ)貼。

第五條 支持符合條件的企業(yè)申請(qǐng)銀行、保險(xiǎn)、證券、金融租賃、財(cái)務(wù)公司、消費(fèi)金融、個(gè)人征信、第三方支付、銀行理財(cái)子公司、公募基金等經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)（或金融牌照）。單家企業(yè)獲得（含新遷入海淀區(qū)）單個(gè)資質(zhì)（或牌照）一次性補(bǔ)貼50萬(wàn)元（或100萬(wàn)元）。

第六條 對(duì)在海淀區(qū)新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)的外資金融機(jī)構(gòu)，參照內(nèi)資金融機(jī)構(gòu)給予其相關(guān)政策支持；對(duì)在海淀區(qū)新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)的外資金融機(jī)構(gòu)中國(guó)總部、外資控股金融機(jī)構(gòu)給予最高500萬(wàn)元的一次性落戶(hù)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)引進(jìn)重點(diǎn)外資金融機(jī)構(gòu)區(qū)域總部做出突出貢獻(xiàn)的非政府組織和單位給予最高100萬(wàn)元的引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)。

第七條 支持金融科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，支持金融科技底層關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，支持拓展金融科技應(yīng)用場(chǎng)景，對(duì)符合條件的金融科技機(jī)構(gòu)，按照不超過(guò)平臺(tái)建設(shè)費(fèi)用50%的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)貼，單個(gè)平臺(tái)最高支持金額不超過(guò)500萬(wàn)元。入駐金融科技主題樓宇且注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元（含）以上的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的金融科技機(jī)構(gòu)可享受房租補(bǔ)貼，符合條件的金融科技企業(yè)可同時(shí)享受科技企業(yè)相關(guān)政策支持。

第八條 對(duì)在海淀區(qū)新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)，經(jīng)國(guó)家、北京市相關(guān)主管部門(mén)審核、備案或會(huì)商的公司制股權(quán)投資基金或管理企業(yè)（其發(fā)起設(shè)立的基金在海淀區(qū)注冊(cè)并納稅，在海淀管理的基金規(guī)模1億元人民幣以上），投資于海淀區(qū)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)后，結(jié)合對(duì)海淀區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的支撐作用，按照本指南第三條給予房租補(bǔ)貼。對(duì)在海淀區(qū)成功實(shí)現(xiàn)退出的基金管理人，結(jié)合對(duì)海淀區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的支撐作用，根據(jù)其在京實(shí)際投資規(guī)模給予激勵(lì)（具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)參照市級(jí)政策,市區(qū)兩級(jí)財(cái)政各負(fù)擔(dān)50%）。

第九條 按照《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收政策的通知》（財(cái)稅〔2018〕55號(hào)）相關(guān)規(guī)定，符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)后，可以按照投資額的70%抵扣其應(yīng)納稅所得額。

第十條 對(duì)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行的，經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)并符合國(guó)家重點(diǎn)戰(zhàn)略方向的債券等直接融資產(chǎn)品，給予50%的中介費(fèi)用補(bǔ)貼，單家企業(yè)每年補(bǔ)貼上限為100萬(wàn)元。擬上市企業(yè)參照該標(biāo)準(zhǔn)給予支持。

第十一條 對(duì)中小微企業(yè)開(kāi)展首筆信貸業(yè)務(wù)的銀行給予首筆貸款金額2%的補(bǔ)貼，單家銀行或分支機(jī)構(gòu)每年補(bǔ)貼上限為100萬(wàn)元。

第十二條 為中型企業(yè)融資提供信用貸款的銀行等機(jī)構(gòu)承擔(dān)的信貸損失，按照損失本金部分的20%給予信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償；為小微企業(yè)融資提供信用貸款的銀行等金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)的信貸損失，按照損失本金部分的50%給予補(bǔ)償。高新技術(shù)企業(yè)類(lèi)中型和小微企業(yè)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為50%、70%，單家銀行或分支機(jī)構(gòu)每年補(bǔ)貼上限為500萬(wàn)元。若北京市或海淀區(qū)出臺(tái)相關(guān)新政策，則按照新政策執(zhí)行。

第十三條 對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)企業(yè)在區(qū)域內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為本企業(yè)員工投保的、符合條件的商業(yè)保險(xiǎn)產(chǎn)品按不超過(guò)保費(fèi)的50%予以補(bǔ)貼，單家企業(yè)每年補(bǔ)貼上限為20萬(wàn)元。

第十四條 對(duì)擬在境內(nèi)證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的海淀區(qū)企業(yè)，給予最高300萬(wàn)元的中介費(fèi)用補(bǔ)貼，按照企業(yè)啟動(dòng)上市、輔導(dǎo)備案、證監(jiān)會(huì)已受理等分階段進(jìn)行補(bǔ)貼，每階段補(bǔ)貼100萬(wàn)元。

第十五條 對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的海淀區(qū)企業(yè)，結(jié)合對(duì)海淀區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的支撐作用，給予一次性最高100萬(wàn)元的中介費(fèi)用補(bǔ)貼。支持新三板創(chuàng)新層企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)，按照每家企業(yè)每年10萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)貼。

第十六條 對(duì)在北京股權(quán)交易中心（四板）掛牌（孵化板除外）的海淀區(qū)企業(yè)，結(jié)合對(duì)海淀區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的支撐作用，給予一次性最高100萬(wàn)元的中介費(fèi)用補(bǔ)貼。

第十七條 對(duì)參加上海證券交易所、深圳證券交易所董秘資格培訓(xùn)的海淀區(qū)上市公司以及在北京證監(jiān)局已輔導(dǎo)備案、中國(guó)證監(jiān)會(huì)首發(fā)申請(qǐng)已受理的海淀區(qū)擬上市企業(yè)，按每家企業(yè)每年一人次的標(biāo)準(zhǔn)，給予培訓(xùn)費(fèi)100%補(bǔ)貼。

第十八條 對(duì)上市企業(yè)實(shí)施海外并購(gòu)過(guò)程中所發(fā)生的中介費(fèi)用，按照50%的比例給予補(bǔ)貼，最高補(bǔ)貼金額200萬(wàn)元；對(duì)上市企業(yè)實(shí)施境內(nèi)并購(gòu)過(guò)程中所發(fā)生的中介費(fèi)用，按照并購(gòu)交易額的2%給予資金支持，單家企業(yè)補(bǔ)貼上限為50萬(wàn)元，如并購(gòu)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)并表到海淀區(qū)的，補(bǔ)貼上限為200萬(wàn)元。

第三章 申報(bào)與受理

第十九條 本申報(bào)指南涉及資金的申請(qǐng)、審批和撥付程序，按照《海淀區(qū)支持核心區(qū)自主創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 符合本申報(bào)指南規(guī)定的單位，按照要求在統(tǒng)一申報(bào)平臺(tái)上進(jìn)行申報(bào)。

第四章 監(jiān)督與管理

第二十一條 享受財(cái)政資金補(bǔ)貼的企業(yè)自收到補(bǔ)貼資金之日起十年內(nèi)如遷出海淀區(qū)，應(yīng)于遷出前30個(gè)工作日將補(bǔ)貼資金退還至海淀區(qū)財(cái)政部門(mén)。

第二十二條 補(bǔ)貼資金的使用單位應(yīng)配合海淀區(qū)財(cái)政部門(mén)及相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查和績(jī)效考核。對(duì)于提供虛假材料騙取財(cái)政資金、未按規(guī)定使用，或不配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督檢查和效果評(píng)價(jià)的，海淀區(qū)財(cái)政部門(mén)可收回已撥財(cái)政資金，并由相關(guān)部門(mén)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處理。

第五章 附 則

第二十三條 本申報(bào)指南由海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋。本申報(bào)指南自發(fā)布之日起實(shí)施，依原有政策文件尚在實(shí)施中的項(xiàng)目，按照原有辦法執(zhí)行（實(shí)施期結(jié)束后原有辦法相關(guān)條款同時(shí)廢止）。本申報(bào)指南條款中涉及到政策交叉的，按照補(bǔ)貼資金就高不就低的原則執(zhí)行。

北京市海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室

2020年10月

海淀區(qū)金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金申報(bào)操作指引

　第一節(jié) 一次性資金補(bǔ)助

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第四條、第八條。

　　二、申報(bào)材料

　　（一）表格

　　1．《海淀區(qū)金融企業(yè)一次性資金補(bǔ)助申請(qǐng)表》（附件1）

　　2．《海淀區(qū)金融企業(yè)一次性資金補(bǔ)助受理表》（附件2）

　　3．《海淀區(qū)預(yù)算單位(企業(yè))銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　　股權(quán)投資基金管理企業(yè)需同時(shí)填寫(xiě)以下表格：

　?、佟豆蓹?quán)投資基金或管理企業(yè)主要發(fā)起人、高管情況表》（附件4）

　?、凇豆蓹?quán)投資企業(yè)基本情況調(diào)查表》（附件5）

　?。ǘ┎牧?/span>

　　1．享受補(bǔ)助的書(shū)面申請(qǐng)（包括申請(qǐng)事項(xiàng)、企業(yè)成立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東構(gòu)成、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)開(kāi)展、發(fā)展規(guī)劃和稅收情況等，股權(quán)投資基金管理企業(yè)需補(bǔ)充管理基金情況和投資情況等）

　　2．營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　3．金融許可或批復(fù)（備案）證明文件復(fù)印件（“兩會(huì)”監(jiān)管范圍外的機(jī)構(gòu)可不提供）

　　4．驗(yàn)資報(bào)告、驗(yàn)資中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　5．上年度審計(jì)報(bào)告及中介機(jī)構(gòu)（具有相當(dāng)資質(zhì)）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（當(dāng)年新成立機(jī)構(gòu)可不提供）

　　6．承諾函（附件6）

　　股權(quán)投資基金管理企業(yè)需同時(shí)提供以下材料：

　　①合伙協(xié)議、基金募集協(xié)議文件

　?、谕顿Y項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制、投資決策機(jī)制、投資激勵(lì)約束機(jī)制等規(guī)章制度

　?、弁顿Y項(xiàng)目清單、投資項(xiàng)目投資協(xié)議、受投企業(yè)股東會(huì)決議、銀行匯款回單及工商變更等證明文件

　　注：上述材料先行準(zhǔn)備一式兩份，加蓋公章；初審合格后再根據(jù)情況提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

　　金融市場(chǎng)科（持牌金融機(jī)構(gòu)） 電話(huà)：88497661

　　金融發(fā)展科（股權(quán)投資機(jī)構(gòu)） 電話(huà)：88494773

　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西317（金融市場(chǎng)科）、東303（金融發(fā)展科）

　　第二節(jié) 購(gòu)（租）房補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第三條、第四條、第七條、第八條。

　　二、申報(bào)材料

　　（一）表格

　　1．《海淀區(qū)企業(yè)購(gòu)（租）房補(bǔ)助申請(qǐng)表》（附件7）

　　2．《海淀區(qū)預(yù)算單位(企業(yè))銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　　以下為股權(quán)投資基金管理企業(yè)補(bǔ)充填寫(xiě)：

　　①《股權(quán)投資基金或管理企業(yè)主要發(fā)起人、高管情況表》（附件4）

　　②《股權(quán)投資企業(yè)基本情況調(diào)查表》（附件5）

　　以下為金融科技企業(yè)補(bǔ)充填寫(xiě):

　　《金融科技企業(yè)主要發(fā)起人、高管情況表》（附件8）

　?。ǘ┎牧?/span>

　　1．享受補(bǔ)助的書(shū)面申請(qǐng)（包括申請(qǐng)事項(xiàng)、企業(yè)成立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東構(gòu)成、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)開(kāi)展、發(fā)展規(guī)劃和稅收情況等。股權(quán)投資基金管理企業(yè)需補(bǔ)充管理基金情況和投資情況等）

　　2．營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　3．金融許可或批復(fù)（備案）證明文件復(fù)印件（“兩會(huì)”監(jiān)管范圍外的機(jī)構(gòu)可不提供）

　　4．驗(yàn)資報(bào)告、驗(yàn)資中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　5．購(gòu)（租）房合同復(fù)印件（具體房租補(bǔ)貼事項(xiàng)以合同、發(fā)票（票據(jù)）為準(zhǔn)。若房租事項(xiàng)發(fā)生變更，以最新合同為準(zhǔn)，且不超過(guò)房租補(bǔ)貼面積上限）

　　6．購(gòu)（租）房發(fā)票復(fù)印件（可先提供首次房租付款發(fā)票，但須按照給付租金進(jìn)度，在本年度房租補(bǔ)貼申請(qǐng)期限內(nèi)，或申請(qǐng)下年度房租補(bǔ)助前，將發(fā)票全部補(bǔ)全）

　　7．承諾函（附件6）

　　股權(quán)投資基金管理企業(yè)需同時(shí)提供以下材料：

　?、俟芾砉菊鲁獭⒒鸷匣飬f(xié)議、出資確認(rèn)書(shū)、中國(guó)人民銀行征信中心出具的《企業(yè)信用報(bào)告》

　　②投資項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制、投資決策機(jī)制、投資激勵(lì)約束機(jī)制等規(guī)章制度

　?、弁顿Y海淀區(qū)項(xiàng)目清單、投資項(xiàng)目投資協(xié)議、受投企業(yè)股東會(huì)決議、銀行匯款回單及工商變更、被投企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件等證明文件

　　金融科技機(jī)構(gòu)需同時(shí)提供以下材料：

　?、佾@得知名天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資等私募基金投資或上市公司、國(guó)企投資證明材料

　?、诼蓭熓聞?wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)（有互聯(lián)網(wǎng)金融、金融科技法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所及律師）

　?、叟c金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融科技業(yè)務(wù)的法律合同等相關(guān)材料復(fù)印件

　?、塥?dú)立第三方部門(mén)（如金融監(jiān)管部門(mén)、省級(jí)及以上政府部門(mén)、行業(yè)組織、研究機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定推薦材料

　?、菁尤胱月尚袠I(yè)組織證明材料

　　注：1.上述材料均一式兩份，加蓋公章。

　　2.在金融科技機(jī)構(gòu)租房補(bǔ)貼材料申報(bào)、審核期間，如按照監(jiān)管部門(mén)的要求需要具備特定的經(jīng)營(yíng)必備條件的，區(qū)金融辦將要求申報(bào)機(jī)構(gòu)提交相應(yīng)的證明材料，包括但不限于上述材料。

　　三、政策咨詢(xún)

　　金融市場(chǎng)科（持牌金融機(jī)構(gòu)） 電話(huà)：88497661

　　金融發(fā)展科（股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、金融科技企業(yè)） 電話(huà)：88494773（股權(quán)投資機(jī)構(gòu)）、88494268（金融科技企業(yè)）

　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西317（金融市場(chǎng)科）、東303（金融發(fā)展科）

　　第三節(jié) 直接債務(wù)工具融資中介費(fèi)用補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十條。

　　二、申報(bào)材料

　　（一）表格

　　1．《海淀區(qū)促進(jìn)企業(yè)融資專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（附件9）

　　2.《直接債券工具中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表》（附件10）

　　3．《海淀區(qū)預(yù)算單位(企業(yè))銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　　注：上述材料均一式兩份，加蓋公章和財(cái)務(wù)章。

　　（二）材料

　　1．申報(bào)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　2．國(guó)家有關(guān)部門(mén)出具的直接債務(wù)工具發(fā)行的證明文件復(fù)印件

　　3．承諾函（附件6）

　　4．在有效期內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)證明材料（包括國(guó)家高新或中關(guān)村高新）

　　5．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的2019年度“涉稅信息查詢(xún)結(jié)果告知書(shū)”或2019年度稅收繳款單復(fù)印件或稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的其他納稅證明材料

　　6．與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證

　　7．直接債務(wù)工具發(fā)行收款憑證

　　8. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局《關(guān)于xxx公司輔導(dǎo)備案登記的受理函》或《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書(shū)》或《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理單》或上交所出具的《關(guān)于受理xxx公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)的通知》或深交所出具的《關(guān)于受理xxx公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的通知》（截至2020年9月30日，在北京證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或滬深交易所首發(fā)申請(qǐng)已受理階段、且為非高新技術(shù)企業(yè)的擬上市企業(yè)提供此項(xiàng)材料）

　　注：以上材料一式一份，加蓋公章；初審合格后再根據(jù)情況提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

　　金融市場(chǎng)科 電話(huà)：88497661

　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西317

　　第四節(jié) 首筆貸款補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十一條。

　　二、申報(bào)材料

　　（一）表格

　　1．《海淀區(qū)促進(jìn)企業(yè)融資專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（附件9）

　　2．《海淀區(qū)中小微企業(yè)首筆貸款補(bǔ)貼明細(xì)表》（附件11）

　　3．《海淀區(qū)預(yù)算單位(企業(yè))銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　　（二）材料

　　1．銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　2．稅務(wù)部門(mén)出具的2019年度“涉稅信息查詢(xún)結(jié)果告知書(shū)”或2019年度稅收繳款單復(fù)印件或其它能證明2019年稅務(wù)部門(mén)在我區(qū)繳納的證明材料

　　3．海淀區(qū)貸款企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或稅務(wù)證明文件復(fù)印件

　　4．2019年為中小微企業(yè)發(fā)放貸款的貸款合同復(fù)印件

　　5．能證明首筆貸款的證明材料，如人民銀行出具的征信記錄等

　　6．貸款企業(yè)2018年度利潤(rùn)表

　　7．承諾函（附件6）

　　注：上述材料先行準(zhǔn)備一式二份，加蓋公章；初審合格后再根據(jù)情況提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

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　　第五節(jié) 信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十二條。

　　二、申報(bào)材料

　?。ㄒ唬┍砀?/span>

　　1．《海淀區(qū)促進(jìn)企業(yè)融資專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（附件9）

　　2．《海淀區(qū)企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償明細(xì)表》（附件12）

　　3．《海淀區(qū)預(yù)算單位(企業(yè))銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　　注：上述材料均一式三份，加蓋公章。

　?。ǘ┎牧?/span>

　　1．金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　2．法人機(jī)構(gòu)或獲得所屬總行（總公司）、分行（分公司）授權(quán)設(shè)立特色金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的證明文件

　　3．稅務(wù)部門(mén)出具的2019年度“涉稅信息查詢(xún)結(jié)果告知書(shū)”或2019年度稅收繳款單復(fù)印件或其它能證明2019年稅務(wù)部門(mén)在我區(qū)繳納的證明材料

　　4．承諾函（附件6）

　　5．銀行總行或分行加蓋公章的貸款發(fā)放過(guò)程依法合規(guī)盡責(zé)和貸款確認(rèn)損失（已被劃入損失類(lèi)貸款或已起訴執(zhí)行完畢仍有損失）的證明文件

　　6．信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償涉及的貸款合同等復(fù)印件

　　7．銀行代償通知書(shū)及企業(yè)破產(chǎn)清算相關(guān)材料

　　8．中小微企業(yè)取得借款時(shí)提交給銀行上年度利潤(rùn)表

　　9．高新技術(shù)企業(yè)提供相關(guān)證書(shū)復(fù)印件

　　10．對(duì)投貸聯(lián)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按照北京市投貸聯(lián)動(dòng)實(shí)施方案中市區(qū)配套政策執(zhí)行，申報(bào)材料參照1-9

　　注：上述材料均一式一份，加蓋公章；初審合格后再根據(jù)情況提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

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　　第六節(jié) 初創(chuàng)企業(yè)保費(fèi)補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十三條。

　　二、申報(bào)時(shí)效：在2019年1月1日至2019年12月31日期間簽署的保險(xiǎn)合同且到提交材料日未退保的可以申請(qǐng)本項(xiàng)補(bǔ)貼。

　　三、申報(bào)材料

　　（一）表格

　　1．《海淀區(qū)初創(chuàng)企業(yè)保費(fèi)補(bǔ)貼申請(qǐng)表》（附件13，由初創(chuàng)企業(yè)提供）

　　2．《初創(chuàng)企業(yè)保費(fèi)補(bǔ)貼申請(qǐng)明細(xì)表》（附件14，由初創(chuàng)企業(yè)提供）

　　3．《海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3，由初創(chuàng)企業(yè)提供）

　　4．《初創(chuàng)企業(yè)保費(fèi)補(bǔ)貼匯總表》（附件15，由保險(xiǎn)公司提供）

　　5．《海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3，由保險(xiǎn)公司提供）

　　注：上述材料均一式兩份，加蓋公章和財(cái)務(wù)章。

　?。ǘ┎牧?/span>

　　1．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　2. 稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的納稅證明材料（與上級(jí)公司統(tǒng)一納稅的需提供相應(yīng)證明材料）

　　3．監(jiān)管部門(mén)對(duì)相應(yīng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的批復(fù)文件復(fù)印件

　　4．初創(chuàng)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　5．承諾函（附件6，由初創(chuàng)企業(yè)提供）

　　6．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的2019年度“涉稅信息查詢(xún)結(jié)果告知書(shū)”或2019年度稅收繳款單復(fù)印件，或稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的其他納稅證明材料

　　7．涉及的保險(xiǎn)合同（包括退增保補(bǔ)充材料）、發(fā)票和付款憑證復(fù)印件

　　8．在職人員醫(yī)療保險(xiǎn)繳費(fèi)申請(qǐng)表復(fù)印件(即社保表13)、增減員說(shuō)明

　　注：1.上述材料均一式一份，加蓋公章。

　　2.初審合格后，區(qū)金融辦可能根據(jù)具體保險(xiǎn)產(chǎn)品審核的需要，要求申報(bào)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充提交相應(yīng)證明材料。

　　三、政策咨詢(xún)

　　金融市場(chǎng)科 電話(huà)：88497661

　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西317

　　第七節(jié) 上市（掛牌）中介費(fèi)用補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十四條、第十五條、第十六條。

　　二、申報(bào)時(shí)效及申報(bào)對(duì)象：2019年1月1日至2019年12月31日期間擬上市企業(yè)（含境外退市后擬境內(nèi)上市的企業(yè)）、新三板掛牌企業(yè)（申報(bào)期已退市的除外）、四板掛牌企業(yè)（孵化板掛牌企業(yè)除外）可申請(qǐng)上市（掛牌）中介費(fèi)用補(bǔ)貼。

　　三、申報(bào)材料

　?。ㄒ唬┍砀?/span>

　　1.《上市（掛牌）企業(yè)補(bǔ)貼申請(qǐng)表》（附件16）

　　2.《海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　　（二）材料

　　1.承諾函（附件6）

　　2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　3.費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（附件18）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證

　　擬上市企業(yè)須同時(shí)提交以下材料：

　?、倥c券商簽署的上市協(xié)議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局《XXX公司輔導(dǎo)備案登記的函》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理單》（以上材料均為復(fù)印件，申報(bào)企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況提供）

　?、诮?個(gè)年度的審計(jì)報(bào)告（僅第一次申報(bào)時(shí)提供）

　　③由合作券商撰寫(xiě)的申報(bào)補(bǔ)貼當(dāng)年的推薦意見(jiàn)（附件17），以及由企業(yè)出具的按季度劃分的上市計(jì)劃安排表（表頭加蓋公章）

　　注：1.境外退市后擬境內(nèi)上市的企業(yè)，另須提交境外退市的相關(guān)證明文件。

　　2.新三板掛牌企業(yè)擬境內(nèi)上市且未享受過(guò)區(qū)內(nèi)上市（掛牌）相關(guān)補(bǔ)貼政策，可按照上述要求提供材料。

　　新三板掛牌企業(yè)須同時(shí)提交以下材料：

　　①近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

　　②中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)》或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)《關(guān)于同意XXX公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函》

　　四板掛牌企業(yè)須同時(shí)提交以下材料：

　?、俳?個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

　?、凇侗本┕蓹?quán)交易中心關(guān)于同意XXX公司在（標(biāo)準(zhǔn)板掛牌/科技創(chuàng)新板掛牌/文化創(chuàng)意板掛牌/大學(xué)生創(chuàng)業(yè)板展示）的函》

　　注：初審合格后再根據(jù)通知要求提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

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　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西416

　　第八節(jié) 新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十五條。

　　二、申報(bào)時(shí)效及申報(bào)對(duì)象：進(jìn)入全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正式公布的2020年創(chuàng)新層掛牌公司名單的企業(yè)可申請(qǐng)創(chuàng)新層掛牌企業(yè)補(bǔ)貼。

　　三、申報(bào)材料

　?。ㄒ唬┍砀?/span>

　　1.《上市（掛牌）企業(yè)補(bǔ)貼申請(qǐng)表》（附件16）

　　2.《海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　?。ǘ┎牧?/span>

　　1.承諾函（附件6）

　　2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　3.近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

　　4.進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式發(fā)布的當(dāng)年創(chuàng)新層掛牌公司名單的證明文件

　　5.提供由會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)費(fèi)發(fā)票及與之對(duì)應(yīng)的合同和付款憑證，并填寫(xiě)費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（附件18）

　　注：初審合格后再根據(jù)通知要求提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

　　促進(jìn)企業(yè)上市服務(wù)中心 電話(huà)：88496397

　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西416

　　第九節(jié) 董秘資格培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十七條。

　　二、申報(bào)時(shí)效及申報(bào)對(duì)象：已參加上海證券交易所、深圳證券交易所董秘資格培訓(xùn)且在北京證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理或上交所已受理或深交所已受理的擬上市企業(yè)和上市公司可申請(qǐng)董秘資格培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)貼。

　　三、申報(bào)材料

　　（一）表格

　　1.《上市（掛牌）企業(yè)補(bǔ)貼申請(qǐng)表》（附件16）

　　2.《海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　?。ǘ┎牧?/span>

　　1.承諾函（附件6）

　　2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　3.《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》復(fù)印件

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局《關(guān)于XXX公司輔導(dǎo)備案登記的受理函》或《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理單》或上交所出具的《關(guān)于受理XXX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)的通知》或深交所出具的《關(guān)于受理XXX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的通知》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)XXX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》或《關(guān)于同意XXX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

　　5.提供由上海證券交易所、深圳證券交易所出具的董秘培訓(xùn)費(fèi)發(fā)票，并填寫(xiě)費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（附件18）

　　注：初審合格后再根據(jù)通知要求提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

　　促進(jìn)企業(yè)上市服務(wù)中心 電話(huà)：88493426

　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西416

　　第十節(jié) 并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼

　　一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第十八條。

　　二、申報(bào)時(shí)效：2019年1月1日至2019年12月31日期間發(fā)生并購(gòu)重組的符合條件企業(yè)可申請(qǐng)并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼資金。其中，海外并購(gòu)中介費(fèi)用補(bǔ)貼由海淀園國(guó)際合作處受理，聯(lián)系電話(huà)：88499590。

　　三、申報(bào)材料

　　（一）表格

　　1．《并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申請(qǐng)表》（附件19）

　　2．《海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶(hù)備案登記表》（附件3）

　?。ǘ┎牧?/span>

　　1．并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申請(qǐng)書(shū)（包括申請(qǐng)事項(xiàng)、企業(yè)情況介紹、并購(gòu)情況介紹、投資、納稅情況及發(fā)展規(guī)劃，申報(bào)企業(yè)為并購(gòu)主體，且是海淀的企業(yè)）

　　2．營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

　　3．承諾函（附件6）

　　4．證監(jiān)會(huì)、交易場(chǎng)所等部門(mén)核準(zhǔn)、登記、備案等相關(guān)并購(gòu)重組證明文件

　　5．與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證，并填寫(xiě)費(fèi)用明細(xì)表（附件18）

　　6．提供經(jīng)證監(jiān)會(huì)、交易場(chǎng)所等部門(mén)認(rèn)可的董事會(huì)公開(kāi)發(fā)布公告或經(jīng)第三方中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告，并提供并購(gòu)交易協(xié)議及并購(gòu)交易金額支付憑證

　　7．相關(guān)主管部門(mén)認(rèn)為需提交的其他證明材料

　　注：初審合格后再根據(jù)通知要求提供材料。

　　三、政策咨詢(xún)

　　促進(jìn)企業(yè)上市服務(wù)中心 電話(huà)：88496397

　　地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西416

　　本申報(bào)操作指引由海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋。由于2020年上市(掛牌)中介費(fèi)用補(bǔ)貼（境內(nèi)、境外上市企業(yè)）、續(xù)貸中心獎(jiǎng)勵(lì)已單獨(dú)制定2020年相關(guān)申報(bào)操作指引并組織實(shí)施，故不再列入此指引中。

附件：海淀區(qū)金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金申報(bào)表格、材料.docx