各有關(guān)單位:
為落實《北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》,加快構(gòu)建高精尖產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),根據(jù)北京市人民政府關(guān)于設(shè)立北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的有關(guān)批復(fù)、《北京市財政局關(guān)于印發(fā)北京市市級政府投資基金管理辦法的通知》(京財資產(chǎn)〔2016〕695號)、《北京市財政局 北京市經(jīng)濟和信息化委員會關(guān)于印發(fā)北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》(京財經(jīng)一〔2015〕2329號)(詳見附件1)等文件要求,北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(以下簡稱“高精尖基金”或“母基金”)現(xiàn)面向社會征集2020年子基金合作機構(gòu)。具體事項通知如下:
一、子基金設(shè)立總體要求
(一)合作對象
高精尖基金選擇具有一定資本實力的社會出資人作為子基金的發(fā)起人,選擇基金管理經(jīng)驗豐富、資金募集能力強的管理團隊,共同設(shè)立子基金。
(二)投資領(lǐng)域
按照《北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》以及《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見》,重點投資于新一代健康診療、智能制造、新能源智能汽車、節(jié)能環(huán)保、新材料、新能源、集成電路、人工智能、航空航天等領(lǐng)域(詳見附件2)。
申報合作機構(gòu)須在規(guī)定的投資領(lǐng)域中明確選擇一個重點投資領(lǐng)域,可選擇兩個相關(guān)投資領(lǐng)域,投資領(lǐng)域不超過3個,重點投資領(lǐng)域的投資比例不低于基金認繳出資總額的70%。
(三)投資策略
基金投資運作應(yīng)嚴格落實《北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》和《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見》等政策要求,聚焦上述投資領(lǐng)域,緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù),支持本市高成長企業(yè)通過資本運作和技術(shù)進步快速發(fā)展壯大,推動本市龍頭企業(yè)加快吸收引進國內(nèi)外先進技術(shù),促進行業(yè)資源整合和科技成果轉(zhuǎn)化落地,提升企業(yè)專業(yè)技術(shù)達到行業(yè)領(lǐng)先水平,吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關(guān)企業(yè)在本市落地,切實助力高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
(四)基金組織形式
公司制或有限合伙制。
(五)基金存續(xù)期
基金存續(xù)期原則上不超過8年,其中投資期不超過4年,退出期不超過4年。
(六)資金募集
子基金管理機構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會第105號令)、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)等規(guī)定的合格機構(gòu)投資者募集資金。
母基金認繳出資一般不超過子基金認繳出資總額的20%,且母基金不作為最大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過15名,且單個出資人認繳出資額不低于1000萬元(基金管理機構(gòu)不受此限)。
二、子基金合作模式
高精尖基金子基金合作模式包括并購子基金和股權(quán)子基金。
(一)并購子基金
并購子基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目,以轉(zhuǎn)移被并購企業(yè)股權(quán)為特征,優(yōu)化行業(yè)資源配置,推進符合高精尖產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并購整合。具體設(shè)立要求如下:
1.基金規(guī)模
并購子基金認繳規(guī)模一般不低于5億元。
2.投資退出模式
并購子基金部分投資應(yīng)通過注冊在本市的行業(yè)重點企業(yè)退出(簡稱“本市退出”),本市退出金額原則上不低于財政資金認繳規(guī)模的2倍(含),或不低于子基金可投金額的60%(含)。投資本市企業(yè)通過IPO方式退出的可視同本市退出。投資北京市轄區(qū)外的標的,優(yōu)先鼓勵將其符合首都城市戰(zhàn)略定位的核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)落地北京,可根據(jù)具體情況部分計入本市退出金額。
并購子基金單個項目投資金額一般不得超過基金認繳出資總額的30%,如有突破,須報母基金同意。
(二)股權(quán)子基金
股權(quán)子基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目,重點投資于高精尖產(chǎn)業(yè)中處于成長期并具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的企業(yè),促進企業(yè)快速發(fā)展、做優(yōu)做強。具體設(shè)立要求如下:
1.基金規(guī)模
股權(quán)子基金認繳規(guī)模一般不低于2億元。
2.投資模式
股權(quán)子基金投資本市企業(yè)的金額原則上不低于財政資金認繳規(guī)模的2倍(含),或不低于可投金額的70%(含)。投資北京市轄區(qū)外的標的,于子基金存續(xù)期內(nèi)在本市落地可視同投資本市企業(yè),具體包括:在子基金存續(xù)期內(nèi),北京市以外的被投企業(yè)遷往北京;注冊在北京市轄區(qū)外的被投企業(yè)通過設(shè)立子公司等形式將符合首都城市戰(zhàn)略定位的關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)落戶本市。
投資于成長期企業(yè)的資金額度不低于子基金認繳出資總額的70%。
股權(quán)子基金對單一企業(yè)的投資不超過子基金認繳出資總額的20%。
三、合作機構(gòu)申請條件
(一)滿足以下條件的社會出資人可作為發(fā)起人向母基金提出申請合作子基金
1.發(fā)起人應(yīng)為中國境內(nèi)注冊的公司制內(nèi)資企業(yè),其中并購子基金發(fā)起人實繳注冊資本(貨幣出資)不得低于5000萬元人民幣;股權(quán)子基金發(fā)起人需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記;
2.發(fā)起人具有較強的資本實力,其中并購子基金中發(fā)起人認繳出資額應(yīng)不低于5000萬元;
3.符合國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;
4.發(fā)起人及其高級管理人員無重大過失,無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄;
5.股權(quán)子基金發(fā)起人至少有3名具備5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員,參與管理的高精尖產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資規(guī)模累計不低于10億元人民幣;并購子基金發(fā)起人不受本條件限制;
6.發(fā)起人應(yīng)聯(lián)合部分社會出資人共同組成基石投資人,基石投資人認繳規(guī)模不低于基金認繳規(guī)模的40%。
(二)發(fā)起人應(yīng)確定一家基金管理機構(gòu)管理子基金,該基金管理機構(gòu)或新設(shè)基金管理機構(gòu)應(yīng)至少符合以下條件
1.原則上為注冊在本市的公司制企業(yè),且主營投資管理業(yè)務(wù),實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;有較強的資金募集能力;有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
2.至少有3名具備5年以上并購?fù)顿Y、股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員,管理團隊穩(wěn)定,具有良好的職業(yè)操守和信譽;至少指定2名“投資關(guān)鍵人”,其中至少1名投資關(guān)鍵人應(yīng)為管理團隊專職的高級管理人員;
3.管理過的并購及其他股權(quán)投資資金總規(guī)模累計不低于10億元;
4.具備良好的管理業(yè)績,在高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域主導(dǎo)完成投資并成功退出的投資案例不少于5個(年平均收益率不低于20%);
5.在子基金中認繳出資比例不低于1%;
6.具有健全的投資管理、風(fēng)險控制流程和市場化激勵機制,能夠為被投企業(yè)提供管理咨詢、輔導(dǎo)等增值服務(wù);
7.符合國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;
8.管理機構(gòu)及其工作人員無重大過失,
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