為進(jìn)一步加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè),加深服務(wù)中關(guān)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體,促進(jìn)中關(guān)村改制上市和并購企業(yè)快速健康發(fā)展,根據(jù)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法》(中科園發(fā)〔2017〕10號)現(xiàn)開展2018年度中關(guān)村企業(yè)改制掛牌上市和并購支持資金項(xiàng)目申報工作?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、申報對象
在中關(guān)村示范區(qū)完成改制、掛牌、上市和并購的企業(yè)。
二、申報條件
?。ㄒ唬┥暾埜闹浦С仲Y金的企業(yè)
1.符合中關(guān)村示范區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域(見附件1),具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)(包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利以及軟件著作權(quán)等,或參與過國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定),且未來三年有明確技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃;
2.取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照;
3.由證券公司輔導(dǎo)進(jìn)行改制;
4.取得工商部門出具的涉及本次改制的《名稱變更通知》。
(二)申請掛牌支持資金的企業(yè)
1. 符合中關(guān)村示范區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域(見附件1),具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)(包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利以及軟件著作權(quán)等,或參與過國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定),且未來三年有明確技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃;
2.取得北京股權(quán)交易中心有限公司出具的同意企業(yè)進(jìn)入北京四板市場標(biāo)準(zhǔn)板和科技創(chuàng)新板掛牌的函(以下簡稱四板掛牌函)或取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函(以下簡稱新三板掛牌函);
3.已經(jīng)摘牌的企業(yè)不得申報此項(xiàng)政策支持。
(三)申請上市支持資金的企業(yè)
1.符合中關(guān)村示范區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域(見附件1),具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)(包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利以及軟件著作權(quán)等,或參與過國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定),且未來三年有明確技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃;
2.已完成公開上市;
3.對于采取協(xié)議控制、股權(quán)控制等間接方式在境外上市的企業(yè),其在中關(guān)村的經(jīng)營實(shí)體上一年度的收入或利潤占比應(yīng)超過境外上市企業(yè)收入或利潤的50%;
4. 申報主體應(yīng)為經(jīng)營實(shí)體公司。
(四)申請并購支持資金的企業(yè)
1.并購方應(yīng)在境內(nèi)外上市,或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,或認(rèn)定為2017年度“獨(dú)角獸”企業(yè);
2.并購方及被并購方應(yīng)符合中關(guān)村示范區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域(見附件1),具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)(包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利以及軟件著作權(quán)等,或參與過國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定);
3.并購方通過本次并購首次取得被并購企業(yè)的絕對控股權(quán)(股權(quán)占比超過50%);
4.已經(jīng)摘牌的企業(yè)不得申報此項(xiàng)政策支持。
三、申報材料
?。ㄒ唬┢髽I(yè)改制、掛牌、上市和并購支持資金申請書
?。ǘ┢渌嚓P(guān)材料包括:
1.高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件;
2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;
3.企業(yè)擁有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)(包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利以及軟件著作權(quán)等,或參與過國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定)的情況;
4.企業(yè)未來三年技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃,包括但不限于:企業(yè)基本情況及在所屬行業(yè)中的地位、公司技術(shù)創(chuàng)新工作現(xiàn)狀及資金人員投入情況、未來三年計劃拓展的行業(yè)領(lǐng)域及創(chuàng)新項(xiàng)目、創(chuàng)新工作目標(biāo)及推進(jìn)方案等(申請改制、掛牌、上市支持需提供);
5.工商部門出具的企業(yè)涉及本次股改的《名稱變更通知》復(fù)印件,以及與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。協(xié)議為企業(yè)掛牌或上市整體協(xié)議的,需明確有改制服務(wù)的相關(guān)內(nèi)容,或由證券公司出具提供改制服務(wù)的相關(guān)材料。申報公司名稱應(yīng)為改制完成后的股份公司(申請改制支持需提供);
6.獲準(zhǔn)在北京四板市場標(biāo)準(zhǔn)板和科技創(chuàng)新板掛牌的股份有限公司或有限責(zé)任公司應(yīng)提交四板掛牌函及北京股權(quán)登記管理中心有限公司出具的《股份初始登記托管通知書》或《股權(quán)托管通知書》復(fù)印件,獲準(zhǔn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)應(yīng)提交新三板掛牌函復(fù)印件(申請掛牌支持需提供);
7.境內(nèi)上市企業(yè)需提供交易所同意股票上市交易的通知復(fù)印件,境外上市企業(yè)需提供有關(guān)部門批準(zhǔn)企業(yè)發(fā)行和上市的相關(guān)材料復(fù)印件、境外上市企業(yè)與境內(nèi)經(jīng)營實(shí)體的關(guān)聯(lián)情況、收入或利潤占比情況以及境外上市企業(yè)授權(quán)境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體全權(quán)辦理上市支持資金申請事宜的正式文件。(申請上市支持需提供);
8.并購方在資金申報時為境內(nèi)外上市企業(yè)、或者全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)、或者經(jīng)權(quán)威第三方認(rèn)定為2017年度“獨(dú)角獸”企業(yè)的證明。并購雙方就并購簽署的股權(quán)收購協(xié)議或增資協(xié)議復(fù)印件,被并購企業(yè)在工商部門備案的并購前、后公司章程復(fù)印件。如被并購企業(yè)為境外企業(yè)且無法提供公司章程的,需提供其他完成股權(quán)變更的相關(guān)材料,與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議為英文,應(yīng)附合同主要內(nèi)容的摘要翻譯(申請并購支持需提供)。
四、征集要求
?。ㄒ唬?017年5月6日至2017年12月31日期間完成改制、掛牌、上市和并購的企業(yè)。
?。ǘ┲嘘P(guān)村企業(yè)改制掛牌上市和并購申報書(見附件2)一式兩份,需用A4紙打印,裝訂成冊,裝訂線在左側(cè),封面、騎縫加蓋企業(yè)公章。中文如無特殊要求一律采用簡體,字號為四號宋體,行間距為20磅,英文、羅馬字符、阿拉伯?dāng)?shù)字均采用Times New Roman字體。一式兩份。電子版材料需與紙質(zhì)材料一致,其中申請表采用doc或docx格式,其他文件統(tǒng)一掃描形成一個pdf格式文檔。電子版材料與紙質(zhì)版材料于受理現(xiàn)場一同提交。
?。ㄈ┥暾埰髽I(yè)應(yīng)承諾所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,并按照中關(guān)村管委會要求提供相關(guān)申報材料的原件進(jìn)行校對,若存在信息虛假情況,一經(jīng)查實(shí)將取消申請資格。申報提交的相關(guān)材料僅用作當(dāng)期當(dāng)次評審使用,不再退回。
五、咨詢和受理
?。ㄒ唬┳稍兒褪芾頃r間:2018年5月23日至6月15日
工作日上午09:00-12:00,下午13:30-17:00
(二)政策咨詢
中關(guān)村管委會科技金融處
馬天詣、劉研88828879、88828972
?。ㄈ┦芾頇C(jī)構(gòu)
中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)有限公司
地址:海淀區(qū)新建宮門路2號北京股權(quán)交易中心
改制、上市申請受理:樊逍 59207243
掛牌、并購申請受理:管錚 56793129
中關(guān)村管委會科技金融處
附件1.中關(guān)村重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域.docx
附件2.中關(guān)村企業(yè)改制掛牌上市和并購支持資金.docx
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